2月4日一早，中国科学院地质与地球物理研究所研究员秦四清打开邮箱，一封邮件通知让他忍不住“哇”地一声，他作为一作或通讯作者发表的论文总被引用数突破了1000。

他发现，其中引用主要来自有关锁固段损伤行为与基于此的滑坡和地震预测研究的论文。很特别的是，这些论文从2010年起开始发表，引用数在近十年的时间里一直小范围波动，直到2020年引用数才大幅上涨，这件事让他不禁发问：“难道我们的‘睡美人’式论文苏醒了？”

都说书中自有颜如玉，怎么论文还出了睡美人呢？

(资料图)

“睡美人”现象

所谓“睡美人”式论文，是指一些论文在发表后遭受冷遇，而后突然受到重视，引用数也迅速增加。

20世纪60年代，学术界开始注意到这一现象。当时认为其产生的原因是科学家们对论文的研究方向不感兴趣，或是这类论文的研究成果大大超出了当前科学界的认知范围，因而未获得应有的认可。学术界还把这种现象叫做“阻滞发现”或“早熟发现”。

到了1980年，科学社会学家综合了上面两个概念，提出了“迟滞承认”的概念。不过，这三个概念后来都陷入了“沉睡”，没太多人提起。

直到2004年，荷兰莱顿大学文献计量学家Anthony van Raan提出了“科学睡美人”的概念，这个名字生动而有趣，立刻就吸引了许多学者投入到相关研究中，要揭开“科学睡美人”的神秘面纱。

在湖南大学物理与微电子科学学院院长文双春看来，聚焦“科学睡美人”的相关研究中，有一篇有趣的论文——《定义和确定科学中的睡美人》（Defining and identifying Sleeping Beauties in science）。这篇论文构建了衡量“科学睡美人”的量化指标——美丽系数。

美丽系数由论文出版年份、年度最大引用次数以及达到该次数的年份这三个参数来确定。美丽系数越大，则代表这篇论文越“美丽”。论文获得了美国物理学会和科学引文索引的支持，可以通过这两家机构的引文数据库筛选出大量的论文，并且计算它们的美丽系数。

在这些论文中，美丽系数最高的是1906年发表的“Concerning adsorption in solutions”，它直到2002年才被唤醒；而沉睡时间最长的是1901年发表的“On lines and planes of closest fit to systems of points in space”，这篇文章沉睡超过100年，直到2002年才被唤醒。

此外，美丽系数靠前的15篇论文中，还包括了著名的“量子力学对物理实在的描述是完备的吗”（Can quantum-mechanical description of physical reality be considered complete），它是由爱因斯坦、波多尔斯基和罗森在1935年合著发表，在科学界能够检验并讨论其价值前沉睡了半个多世纪。

谁让她们沉睡？

在童话中，睡美人是被纺锤刺破手指而沉睡，研究者们也试图归纳出“科学睡美人”出现的原因。

首先可能是因为结论过于超前，超出了当时的社会共识或科研水平，导致科学界无法通过实验手段来验证猜想或为其提供数据支撑，从而被埋没。直到科学技术水平获得突破，使其得以证实后才重获关注。

例如有关石墨烯的研究。1947年，Philip Wallace就发布了计算石墨烯能带结构的论文，但直到2004年，石墨烯才被Andrei Geim和Konstantin Novoselov在实验室中制造出来。

其二，科学共同体对新概念和新方法的接受普遍需要时间。例如处理复杂系统的混沌理论在经过多年的沉寂后，才被科学界认识到其潜在的应用价值。

其三，还有一些理论是跨学科的研究，导致某一领域的研究人员很难充分理解研究的意义。例如1953年就被发现的DNA结构，直到基因工程和生物技术的出现才被人们意识到其对于遗传和进化的重要意义。

其四，科研壁垒也是导致“睡美人”现象的一个因素。

当作者资历较浅和论文所发表期刊影响力不足时，也容易被忽视。例如著名的孟德尔遗传学经典规律论文，于1866年刊登在地方性期刊《布隆自然科学协会会刊》上，直到1900年才获得科学界的认可。

谁来唤醒“睡美人”

与童话中一样，“科学睡美人”通常也需要“王子”来将其唤醒。

Braun等人通过研究提出，“王子”一般存在于第一批引用“睡美人”的论文中，具有高被引频次或者相当数量的被引，同时与“睡美人”还有相当数量的共引。而且，“王子”所在的期刊，其影响因子一般是“睡美人”的2倍以上。正是由于这层关系，“王子”才能成功唤醒“睡美人”。

Romans的超弦理论论文是一篇典型的“睡美人”，梁立明等人详细讲述了它的唤醒过程，充分体现了“王子”的重要性。这篇论文发表于第一次超弦理论革命的低潮期，此后沉寂了将近十年，直到第二次超弦理论的研究热潮开始才被唤醒。

超弦理论的两次革命及其背后科学话语权的转移，为唤醒这篇“睡美人”提供了必要条件。

但为什么是这篇论文被唤醒？这其中自然也有一些偶然因素。

“睡美人”论文的作者Romans与“王子”论文的作者Polchinski曾先后在同一研究所共事，他们都认识同一个人Strominger，正是Strominger牵线，才让从未见过Romans的Polchinski注意到这篇“睡美人”，并在超弦理论的第二次革命时期将其唤醒。

华罗庚先生曾提出论文要“早发表晚评价”，一篇沉寂的论文是“睡美人”还是“尸体”，可能只有拉长时间尺度，用长远眼光来看待，才能将其分辨出来。

而正是“科学睡美人”的存在，才凸显出不断重新审视和评估科学工作的重要性。同时也时刻提醒我们，科学研究的真正价值只有在经过长期检验后才能显现出来。